建设银行贵州黔西南州分行2宗违法遭罚 违反反洗钱法
我要评论中国经济网北京7月28日讯 中国人民银行贵阳中心支行网站今日公布的建设黔西南州中心支行行政处罚信息公示表(黔西南州银处罚〔2020〕0001号)显示，中国建设银行股份有限公司(简称“建设银行”，银行601939.SH)黔西南州分行存在2宗违法行为：支付结算类、贵州反洗钱类。黔西根据《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条、南州《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条，分行法遭罚违反反法中国人民银行黔西南州中心支行对该分行给予警告，宗违并处以罚款共计26万元;另对相关负责人员处以罚款1万元。洗钱
相关规定：
《人民币银行结算账户管理办法》第六十七条：银行在银行结算账户的建设使用中，不得有下列行为：(一)提供虚假开户申请资料欺骗中国人民银行许可开立基本存款账户、银行临时存款账户、贵州预算单位专用存款账户。黔西(二)开立或撤销单位银行结算账户，南州未按本办法规定在其基本存款账户开户登记证上予以登记、分行法遭罚违反反法签章或通知相关开户银行。宗违(三)违反本办法第四十二条规定办理个人银行结算账户转账结算。(四)为储蓄账户办理转账结算。(五)违反规定为存款人支付现金或办理现金存入。(六)超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料。银行有上述所列行为之一的，给予警告，并处以5000元以上3万元以下的罚款;对该银行直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员、直接责任人员按规定给予纪律处分;情节严重的，中国人民银行有权停止对其开立基本存款账户的核准，构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条：金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：(一)未按照规定履行客户身份识别义务的;(二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;(三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;(四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;(五)违反保密规定，泄露有关信息的;(六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;(七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款;情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。对有前两款规定情形的金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分，或者建议依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作。
以下为原文：
相关文章
《原神》中有一个小小幕后的活动，这是游戏新推出的网页活动，玩家可以通过参与活动获得底片，然后使用底片解锁关卡，之后就可以获得原石等奖励啦，很多玩家都不知道这个活动怎么玩，下面小编就给大家分享一下，我们2025-07-10
2月25日，汉阴县人民法院平梁法庭成功调解了一起离婚纠纷案件，有效化解了双方当事人的矛盾。原告张某与被告王某经人介绍后相识恋爱，随后举办了婚礼并登记结婚。因婚前彼此了解不多，两人共同生活后矛盾便日益显2025-07-10
《CF》在2024年1月将会再次迎来灵狐的约定活动，本月的签约奖励为小刀-雪原、王者之石、98K-冰雪霸主、御·黑武士-烈虎，很多玩家都不知道这个活动的相关内容，下面小编就给大家分享一下，我们一起来看2025-07-10
-今天上午9点，已有市民到现场办理退费和咨询。海峡网讯(厦门晚报记者陈军)今日起，“四桥一隧”车辆通行费退费或补缴可以在线下窗口办理了，个人车主或是单位车辆均可到现场办理。今天2025-07-10
白宫“群聊泄密门”主角沃尔兹离职，被提名为下一任美国驻联合国大使
当地时间5月1日，美国总统特朗普在社交媒体平台上发文，宣布提名迈克·沃尔兹为下一任美国驻联合国大使。美国国务卿鲁比奥将兼任国家安全顾问，同时继续在国务院发挥其作用。当天早些时候，多位知情人士透露称，美2025-07-10
在支付宝的蚂蚁庄园当中，我们除了到店付款可以每日得到饲料之外，我们还可以前往庄园小课堂答题得到饲料，可是还有很多小伙伴不知道3月5日的问题“节气小知识：春季动物苏醒叫惊蛰，那冬季动物冬眠叫什么”下面就2025-07-10
最新评论